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证监会对深大通等作出行政处罚及市场禁入事先告知

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证监会对深大通等作出行政处罚及市场禁入事先告知

近日,中国证监会依法通知深圳大同实业有限公司(以下简称深圳大通)及相关人员,涉嫌拒绝或阻挠证券执法案件,行政处罚和市场禁令。

经调查,2018年7月17日至2019年6月5日,中国证监会检查调查人员多次到深圳大学进行检查和调查。在此过程中,申达通及相关人员拒绝签署监督检查。调查通知书拒绝检查,调查人员进入办公室,拒绝接受调查,拒绝提供相关文件和其他相关文件,侮辱,威胁和调查人员。未经授权转移或隐藏已被封存的重要证据,例如拒绝或阻碍检查和调查。其中,2019年5月22日下午,深圳大同的员工采用了推,抓伤调查人员,抢劫和摔跤执法记录员等暴力手段抵制调查,导致证监会调查人员遭受软组织损伤,手臂划痕,执法记录员。有些部件损坏了。

本案是中国证监会调查和调查的第一起案件,因为它没有配合检查和调查。深圳大同及相关人员的违法行为性质特别严重,严重扰乱了证券市场的监管秩序,造成严重的社会不良影响。根据《证券法》和《证券市场禁入规定》,中国证监会拟对深圳大同发出警告,并对主要负责人员处以终身或10年期证券市场禁令,并处以60万元罚款。

18: 55

来源:中国金融新闻网

中国证监会将提前通知深圳大同的行政处罚和市场禁令。

近日,中国证监会依法通知深圳大同实业有限公司(以下简称深圳大通)及相关人员,涉嫌拒绝或阻挠证券执法案件,行政处罚和市场禁令。

经调查,2018年7月17日至2019年6月5日,中国证监会检查调查人员多次到深圳大学进行检查和调查。在此过程中,申达通及相关人员拒绝签署监督检查。调查通知,拒绝检查,调查人员进入办公室,拒绝接受查询,拒绝提供有关文件和其他有关文件,侮辱,威胁,调查人员,未经授权转移,隐瞒重要证据等,拒绝,妨碍检查,调查的行为。其中,2019年5月22日下午,深圳大同的员工采用了推,抓伤调查人员,抢劫和摔跤执法记录员等暴力手段抵制调查,导致证监会调查人员遭受软组织损伤,手臂划痕,执法记录员。有些部件损坏了。

本案是中国证监会调查和调查的第一起案件,因为它没有配合检查和调查。深圳大同及相关人员的违法行为性质特别严重,严重扰乱了证券市场的监管秩序,造成严重的社会不良影响。根据《证券法》和《证券市场禁入规定》,中国证监会拟对深圳大同发出警告,并对主要负责人员处以终身或10年期证券市场禁令,并处以60万元罚款。

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